سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (سیکنڈ) تعریف اور مثال

یہ کیا ہے:

سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن ، سیکنڈ کے طور پر بھی جانا جاتا ہے، ایک ریگولیٹری ادارہ ہے جو 1 934 کے سیکورٹیز ایکٹ کے نتیجے کے طور پر قائم کیا گیا تھا. اسٹاک مارکیٹ کے حادثے کے بعد 1929 کے حادثے کے بعد قائم کیا گیا، سیکنڈ نگرانی کے لئے ذمہ دار وفاقی ایجنسی ہے. سیکورٹیز انڈسٹری سے متعلق قوانین کو نافذ کرنا.

یہ کیسے کام کرتا ہے (مثال کے طور پر):

سیکنڈ ایک وفاقی سرکاری ایجنسی ہے جس کی قیادت میں پانچ کمشنروں کی قیادت کی جاتی ہے جو صدر کی طرف سے صدر کی طرف سے مبتلا ہیں پانچ سالہ شرائط ان دفاتر کو رکھنے والے افراد کو سینیٹ کی طرف سے منظوری دی جانی چاہیئے، اور باہمی باہمی معاہدے کو فروغ دینے کی کوشش میں، تین سے بھی زیادہ ایک ہی سیاسی جماعت کی ہو سکتی ہے. کمیشنرز بھر میں 11،500 سے زیادہ کے عملے کی مدد کر رہے ہیں جو 11 علاقائی اور ضلع دفاتر سے پورے ملک بھر میں کام کرتے ہیں.

ایس ایس کو پانچ مختلف ڈھانچے میں منظم کیا جاتا ہے:

9> کارپوریٹ فنانس کے ڈویژن: یہ تقسیم یقینی بناتا ہے کہ تمام عوامی تجارتی کارپوریشنز نے ان کے مالی نتائج کو مکمل طور پر ظاہر کیا ہے. کمپنیوں کو پہلی دفعہ سیکیوریزس جاری کرنے کی منصوبہ بندی کے رجسٹریشن کے بیانات کو درج کرنا ہوگا، اور جن کے حصوں کو پہلے سے درج کیا جاتا ہے وہ سہ ماہی اپ ڈیٹس (10-ق) کے ساتھ ساتھ سال کے اختتام تک پہنچانے کے لئے (10-K) جمع کرائیں. عوامی کمپنیوں کو بھی اپنی سالانہ رپورٹوں کو شیئر ہولڈرز کو بھی بھیجیں.

کارپوریٹ فنانس ڈویژن سرمایہ کاروں کے مفادات کی حفاظت کرتا ہے تا کہ کمپنیوں کو لازمی طور پر تمام متعلقہ مالیاتی معلومات کو مکمل طور پر ظاہر کرے، مثلا مثبت اور منفی دونوں. - بروقت انداز میں، اس طرح عوامی اعداد و شمار اسے خریدنے اور فروخت پر قابل اعتماد فیصلے کرنے کی ضرورت ہے.

ٹریڈنگ اور مارکیٹوں کے ڈویژن: یہ ڈویژن ان لوگوں کی سرگرمیوں کی نگرانی اور ریگولیٹری کے ذریعہ منصفانہ اور منظم طور پر چل رہا ہے جس میں فعال طور پر شامل ہیں بروکر / ڈیلرز سمیت اسٹاک یا بانڈز خریدنے اور فروخت کرنے کے عمل میں، ایجنٹوں اور منتقلی کے ایجنٹوں کو صاف کرنا. ڈویژن سیکوروریز انوسٹر پروٹیکشن کارپوریشن (SIPC) پر ٹیب رکھتا ہے، جو بروکرج کمپنیوں کے دیوالیہ پن سے پیدا ہونے والے نقصانات کے خلاف سرمایہ کاروں کے اثاثوں کی حفاظت کرتی ہے.

سرمایہ کاری کے انتظام کے ڈویژن: یہ ڈویژن سرمایہ کاری مینجمنٹ انڈسٹری کی نگرانی کرتی ہے، باہمی فنڈز اور فنڈ مینیجرز، تجزیہ کاروں اور سرمایہ کاری کے مشیر شامل ہیں. ڈویژن اس صنعت کے بارے میں بعض شکایات کا جواب دیتا ہے، اس صنعت کو نافذ کرنے والی قوانین کو تشکیل دینے اور اس کی صنعت کے ممبروں کی تصویروں کا جائزہ لینے میں مدد ملتی ہے.

نفاذ کے ڈویژن: یہ ڈویژن تحقیقات، سول کاموں، انتظامی کارروائیوں اور عدالتی کارروائیوں کی سفارش کرتا ہے. سیکنڈ کی طرف سے. کیونکہ سیکنڈ میں صرف سول مجرموں کو نافذ کرنے کے اختیار کا اختیار ہے، یہ امریکہ کے جسٹس کے ساتھ کام کرتا ہے تاکہ بعض معاملات میں مجرمانہ اقدامات کرسکے. یہ تقسیم بھی ان کارروائیوں میں استعمال کیا ثبوت حاصل کرتا ہے.

خطرہ، حکمت عملی اور مالی نووویشن کے ڈویژن: ستمبر 2009 میں قائم کردہ اس ڈویژن نے ہیجج فنڈ، ڈیویوٹیکٹس مارکیٹوں اور دیگر مارکیٹوں کے تجزیے کا اندازہ کیا ہے جو شاید رجحانات کی شناخت کرے امریکی معیشت میں نظاماتی خطرے کو خطرہ اس تقسیم کے بعد ان خطرات کو کم کرنے کے لئے مزید تحقیقات یا دیگر اقدامات کی سفارش کی جاتی ہے جہاں مناسب ہو.

یہ معاملہ کیوں ہے:

ان مارکیٹ میں اعتماد کے ساتھ سرمایہ کاری کرنے کی کوشش کریں جہاں اندرونی ٹریڈنگ یا اکاؤنٹنگ دھوکہ یا اسٹاک ہیریپشن سے کوئی تحفظ نہیں تھی. اس تصویر پر جو اس کمپنی میں سرمایہ کاری کی جاسکتی ہے جو اس کے مالی نتائج کو ظاہر کرنے کی ضرورت نہیں ہے یا اس سے معافی کے ساتھ منفی مواد کو ختم کر سکتا ہے. کیا آپ اپنے ریٹائرمنٹ اثاثے کو ایک اسٹاک بروکر یا مالیاتی مشیر کو مطمئن محسوس کر سکیں گے کہ آپ ان واقعات میں کوئی بھی واقعہ نہیں تھا جو اچانک شہر سے آپ کے پیسوں سے نکل گئے تھے؟

یہ ایس سی کی ذمہ داری ہے کہ اس بات کا یقین کرنے کے لئے کہ سرمایہ کاروں کو اعتماد اور اچھے طریقے سے ایمان کو بدعنوان کے خوف کے بغیر اپنے پیسوں کی سرمایہ کاری کرتا ہے، یا تو بروکرز یا تبادلے سے، جو تجارت یا کمپنیوں سے سیکورٹی کو سہولت فراہم کرتی ہے. تاہم، یہاں تک کہ سخت قوانین کے ساتھ بھی، ہم نے اب بھی کارپوریٹ جعل سازی (اینونون کی کمپنیوں میں) کے ساتھ ساتھ ملٹی فنڈ انڈسٹری کے اندر مارکیٹ کے وقت / تاخیر ٹریڈنگ اسکینڈل کی مثالیں دیکھی ہیں. یہ کارپوریٹ غلطیوں نے لاکھوں ڈالروں کو ختم کر دیا ہے اور اس میں کچھ سرمایہ کاروں نے نظام میں اعتماد سے محروم ہونے کی وجہ سے.

خوش قسمتی سے، اگرچہ، ہر سال 400 سے 500 افراد اور کارپوریشنوں کے خلاف شہری کارروائیوں میں ایس سی کے نتیجے میں محتاط کوششیں قانون کو ختم کرنے کی کوشش کرتی ہیں. قواعد و ضوابط کے ساتھ سخت تعمیل کو فروغ دینے اور تیزی سے ان لوگوں کے ساتھ نمٹنے کے لئے جو ان کی پیروی کرنے میں ناکام رہے، ایس سی مارکیٹوں میں سالمیت اور انصاف کو برقرار رکھنے کے لئے کوشش کرتا ہے.