سیریز 63 تعریف اور مثال

یہ کیا ہے:

سیریز 63 (رسمی طور پر یونیفارم سیکورٹیز ایجنٹ ریاستی قانون کے امتحان کے طور پر جانا جاتا ہے) بنیادی طور پر مخصوص ریاست کے قوانین اور اخلاقی معیارات کو احاطہ کرتا ہے. کچھ ریاستوں کو گاہکوں کو حل کرنے اور حکموں کو لینے سے پہلے اس لائسنس کو حاصل کرنے کے لئے بروکرز کی ضرورت ہوتی ہے.

یہ کیسے کام کرتا ہے (مثال):

سیریز 63 لائسنس حاصل کرنے کے لئے، درخواست دہندگان کو سیریز 63 امتحان پاس کرنا ہوگا. نیشنل امریکی سیکورٹیز ایڈمنسٹریٹر ایسوسی ایشن (NASAA) امتحان کا انتظام کرتی ہے.

امتحان 65 سے زیادہ انتخابی سوالات پر مشتمل ہوتا ہے اور 75 منٹ کی لمبائی ہوتی ہے. امتحان پاس کرنے کے لئے امیدواروں کو از کم 70 فیصد اسکور کرنا ہوگا. امیدوار ایک مقررہ انتظار کی مدت کے بعد امتحان واپس لے سکتے ہیں.

بہت سے ریاستوں میں، ایک بروکر گاہکوں کو قانونی طور پر مشورہ دینے، ٹرانزیکشنز کو حل کرنے اور گاہکوں کے لئے ٹرانزیکشن نہیں کر سکتا جب تک کہ انہوں نے سیریز 63 امتحان پاس نہیں کی ہے اور متعلقہ لائسنس حاصل کر لیتے ہیں.

یہ بات کیوں کرتی ہے:

سیریز 63 امتحان اس بات کا یقین کرنے میں ایک اہم قدم ہے کہ بروکرز ریاستی سطح کے سیکورٹیز قوانین اور ان کی توقع اخلاقی معیارات سے واقف ہیں. اس طرح، اس ضرورت کو بروکرز کے درمیان کسی سطح کی یونیفارم کی بنیاد کی بنیاد کی ضرورت ہوتی ہے.