رجسٹرڈ سرمایہ کاری کے مشیر (RIA) تعریف اور مثال

Корреспонденты Sputnik Армения побывали у российского блокпоста между Степанакертом и Шуши

فہرست کا خانہ:

یہ ہے:
یہ کیسے کام کرتا ہے (مثال کے طور پر):
یہ معاملہ کیوں ہے:

یہ ہے:

A رجسٹرڈ سرمایہ کاری کے مشیر (یا RIA) سیکورٹیز ایکسچینج کمیشن (سیکنڈ) کے ساتھ رجسٹرڈ ایک سرمایہ کار مینیجر ہے اور جو سیکنڈ کے قواعد و ضوابط کی تعمیل کرنا ضروری ہے.

یہ کیسے کام کرتا ہے (مثال کے طور پر):

ایک RIA ہے جو ایک سرمایہ کار مینیجر لازمی سطح پر مکمل نہیں ہے. تعلیم کی جو اس کو اعلی درجے کی خدمت فراہم کرنے کے قابل بناتا ہے. آر آئی اے کا نام صرف اس کا مطلب ہے کہ ایک سرمایہ کار مینیجر ایس سی کے ساتھ رجسٹرڈ ہے اور ان کے اثاثوں پر لے جانے والے کسی بھی اقدام کے بارے میں مخصوص قوانین کے مطابق عمل کرنا ضروری ہے. سیکنڈ کے ساتھ رجسٹریشن لازمی ہے جب کسی کو اثاثہ جات ($ 25 ملین اور اس سے اوپر) میں ایک مخصوص رقم سے زائد انتظامات ہو. اور سالانہ طور پر، وہ اپنے مقامی ریاست کے اہلکاروں کے ساتھ رجسٹر کرنا لازمی طور پر ان کے اثاثوں کے بارے میں ان کے کھڑے ہونے کے سلسلے میں سیکنڈ کو سیکھیں.

فرض کریں کہ فرض کریں کہ باب ایک سرمایہ کار مینیجر ہے جو RIA ہے. یہ اسے مؤثر مشیر کے طور پر تسلیم نہیں کرتا ہے؛ تاہم، یہ اپنے گاہکوں کو یقین دہانی کرنی چاہئے کہ انہیں ایس سی کے قواعد و ضوابط کے مطابق ہونا چاہئے اور اس وجہ سے اعلی اخلاقی اور پیشہ ورانہ معیار کو برقرار رکھنا چاہیے.