رجسٹرڈ پرنسپل تعریف اور مثال کے طور پر
Bị ù tai nên dùng Kim Thính như thế nào để có hiệu quả tốt nhất?
فہرست کا خانہ:
یہ کیا ہے:
A رجسٹرڈ پرنسپل سرمایہ کاری بینکنگ میں کسی شخص کی انتظامی حیثیت میں ہے یا سیکیوریزس کے کاروبار.
یہ کیسے کام کرتا ہے (مثال کے طور پر):
مثال کے طور پر، ایک رجسٹرڈ پرنسپل بروکرج فرم میں تجارتی اور فروخت کے عمل کی نگرانی کر سکتا ہے، سرمایہ کاری فرم کی تعمیل کی کوششوں کو منظم کرتا ہے، یا صرف مالیاتی اداروں کے آپریشن کی نگرانی کرتا ہے. فائنرا کے نام سے بہتر طور پر جانا جاتا مالیاتی صنعت ریگولیٹری اتھارٹی کو ان طرح کی سرگرمیوں کی نگرانی کے لئے رجسٹرڈ پرنسپل کی ضرورت ہوتی ہے، جس کا مطلب یہ ہے کہ نہ صرف کسی کو کام کر سکے.
رجسٹرڈ پرنسپل بننے کے لئے، ایک شخص فائنرا سیریز 24 ٹیسٹ کے علاوہ بروکر ڈیلرز کے لئے بنیادی سیکیوریز لائسنس کے لئے ٹیسٹ کرنے کے لئے. لوگ رجسٹرڈ اختیارات پرنسپلز کو فائنرا سیریز 4 امتحان بھی پاس کرنا لازمی ہے.
یہ معاملہ کیوں ہے:
رجسٹرڈ پرنسپل بہت سے معاملات میں قانونی طور پر غلطی، غلطی یا ان کی فرموں میں دیگر مصیبت کے لئے ذمہ دار ہیں. ان وجوہات کے لۓ، وہ اصل میں لائسنس یافتہ ریاست یا وفاقی سیکورٹی ریگولیٹرز کے ساتھ رجسٹرڈ یا رجسٹرڈ کرنے کے لۓ دوسرے انتظامی اقدامات کریں، اور ان ریگولیٹر ان لوگوں کو دوسرے پیشہ ورانہ نمائش اور ریاست پر منحصر کرنے کے لئے مختلف قوانین کو مختلف طریقے سے لاگو کرسکتے ہیں جن میں وہ رہتے ہیں یا کاروبار کرتے ہیں. رجسٹرڈ پرنسپل کو اپنی کمپنیوں کے باقاعدگی سے فائلوں کی ریاست ریاست اور وفاقی ایجنسیوں کی درستگی کی نگرانی کرنا چاہئے، پروسیسنگ فیس ادا کرنا، کم از کم خالص دارالحکومت برقرار رکھنا اور یقینی بنائیں کہ ملازمین مناسب طریقے سے لائسنس یافتہ ہیں. عمل بہت وسیع ہوسکتا ہے، لیکن اس بات پر غور کیا جا سکتا ہے کہ سرمایہ کاری کے مشیروں نے کلائنٹ کے مالی معاملات پر اور ان کے مالی معاملات سے منسلک خوابوں پر مشتمل ہے - اس بات کا یقین کرنے کے لئے یہ ایک اچھا خیال ہے کہ مالیاتی اداروں کے مینیجروں کو معلوم ہے کہ وہ کیا کر رہے ہیں. >
